2020上海科技成果转化白皮书
近日出炉啦！
自立自强
2021年是“十四五”规划开局之年，
我们面临开创产学研高质量合作的新局面、
推动技术要素国内国际的双循环、
建设高质量有活力的技术大市场
等系统性的战略任务。
面向世界，
国际科技成果转化
有哪些经验值得借鉴？
面向新阶段，
本市围绕成果转化政策落实
将重点提升哪些方面？
本篇为《白皮书》Unit7-8：发展篇
跟小科一起来看
自立自强
Unit7 国际科技成果转化趋势
1. 美国创新挑战赛中的技术交易
在《美国竞争力再授权法案2010》引导下，以立法形式明确“创新挑战赛奖”成为政府相关部门法定职责，由联邦事务管理局建立Challenge.gov网络平台，为所有联邦政府有奖竞赛和挑战赛提供交易服务。Challenge.gov通过竞争性的众包、悬赏奖金以刺激机构和个人完成某项特定技术需求方案，从而激活创新资源，保持创新活力。
创新的框架设计
挑战赛由政府相关部门发布工作指南，各自设计相关赛事架构，包含5个基本环节：准备、开发、实施、奖励、技术转移，涉及企业、联邦政府相关部门、赛事主办参办机构、Challenge.gov网络平台、参赛者等主体，立法授权机构为挑战赛提供配套服务。
明确的创新方案
创新挑战赛实现了较高的目标达成率，其中解决专项问题、提升产业技术和为需求匹配创新想法三项目标被超过50%的挑战赛参赛者完全实现，推动了科学研究进程，所涉及的目标及其实现率总体呈现上涨趋势，未来目标实现率以稳增趋势进行。
较高的技术转化率
由联邦赞助的奖项竞赛总数持续攀升，有奖竞赛激发了创业机会，激活了创新活力，刺激了新兴市场发展，提供了大量案例数据供实践社区分享，对接成功的目标解决方案以持续增长的趋势增加，取得多种解决方案的有奖竞赛数量稳步增长。
启示与借鉴
美国联邦政府授权在挑战赛中实现的技术交易，由政府部门指导、服务并提供奖金，产业企业提出具体需求，带动了社会组织相继设立各种民间挑战赛，高素质从业人员提供了较多支持和对接。在当前我国与技术转移相关的挑战赛中，如何探索逻辑清晰、模式完善、适合国情的“需求拉动”、“众包服务”、“挑战赛联盟”等，值得借鉴。
▲ Challenge.gov美国创新挑战赛流程图
（点击看大图）
2. 韩国技术保证基金下的技术评价
随着研究成果的逐步增加，韩国出现了大量成果结题后束之高阁的情况，“技术保证基金（KOTEC）”应运而生，成为韩国科技金融机构的代表。它基于技术金融公司法而成立，隶属于韩国政府部委，承担政策引导、专业支持和技术金融担保职责，针对科技型中小企业的无形资产进行评价评估，通过技术担保解决科技与金融的融合难题。
研发技术评价系统
为降低金融担保风险，KOTEC成立了中央技术评价研究院、未来创新研究室，对产业发展和技术价值进行全方位研究，构建了适用于中小企业技术成果评价的技术鉴定体系、技术评级体系（KTRS）、技术信用鉴定人证书制度，为其担保活动提供可靠性依据，在金融机构中获得较高信用度。
优化贷款担保流程
KOTEC根据韩国政府政策，在技术评价基础上建立了创业企业全流程支持和技术升级担保贷款方案，在提升技术评估准确性和精准支持方面不断进行能力培养和评价探索，在全国范围内像银行一样设立分支机构开展金融担保工作，提高了企业申请担保的便利性。
推动新兴技术研发
KOTEC打通了金融机构、风投企业、创业企业的资金流动瓶颈，提升了社会资本对国家关注领域的技术投入，推动了新兴产业的技术研发。获得担保的中小企业经营收益率普遍高于一般企业，风险投资企业和创业企业的产品附加价值率也普遍高于一般企业。
启示与借鉴
KOTEC所构建的技术评级体系，解决了金融机构信用贷款过程中的担保难题，金融机构对创业企业的信贷资金反过来又对技术研发的持续和升级提供了支持。KOTEC连年获得韩国政府机构经营评价A级指标，也获得欧盟6个国家的参考，其在技术评价系统上对科技成果转化的推进具有参考意义。
▲ 韩国基金信用担保流程图
3. 日本大学“一对多”的技术转移机构
根据《促进大学等机构的技术研究成果向民间企业转移法》，日本设立了组织模式灵活的技术转移机构，服务大学和科研机构成果转化。由于法人型机构具有社会资源利用程度高、专业人员雇佣方便、服务手段灵活性大等特点，多所日本大学委托一家技术转移机构服务绩效更加突出，关西大学技术转移机构即是典型。
服务关西区域大学
关西大学技术转移机构立足于日本关西区域相关大学的合作关系，积极签订业务委托契约，促进大学对机构的出资，注意稳定机构的经营业绩，“一对多”地面向大学提供知识产权和技术转移服务。如九州大学将相关技术转移业务全部委托，大幅节约了成果转化资源，获得了较高技术转移收入。
面向企业开展转化
关西大学技术转移机构面向企业，通过竞争获得政府研究开发资金以及企业上下匹配等方式服务大学成果转化。该机构与各地企业建立了紧密的合作关系，持续向企业推广介绍发明内容，引导企业对大学成果进行考察，在签订保密契约基础上交付相关研究成果，洽谈具体合作方式。
推进国际技术转移
关西大学技术转移机构在经营中积极实施国际化战略，重视日本企业客户的同时，技术转移的运营也转向欧美国家、东南亚和中国企业，推进与国外大学技术转移机构的合作，合作过程中可以共享专利，在国际市场发掘最适用于本国企业的技术，提升企业创新能力。
启示与借鉴
日本部分大学出于自身成果资源和转移业务量的限制，通过“一对多”的技术转移机构为规模较小的大学提供专业化服务。在我国高校技术转移机构建设过程中，针对科技成果转化业务较少的高校，参考“一对多”技术转移机构做法，有利于实现成果转化的资源整合。
▲ 日本“一对多”技术转移服务模式图
4. 瑞典大学创新创业的有效融合
瑞典是工业化发达国家和生活质量高的福利国家，其技术转移体系随着国家工业化、现代化进程逐渐完善，并带有典型的地理、文化和社会传统烙印。在“教授特权制”的科技成果产权制度下，大学技术转移与创新创业紧密结合，成为其科技创新体系的重要环节，在一定程度上支撑了瑞典的科学进步和经济发展。
创新创业紧密结合
瑞典大学采用“教授特权制”，将技术转移和创新创业纳入到大学创新体系之中。以乌普萨拉大学为例，该校以“创新创造出更好的世界”作为科技创新的任务，组建了校内创新中心和控股公司。创新中心平均每年开展数百次新想法评估，控股公司投资近2亿瑞典克朗给近百个大学衍生企业。
支撑区域经济发展
瑞典大学致力于知识型社会发展，加强与所在区域的合作。以林雪平大学为例，该校提出“提高地区中型企业竞争力增长计划”，成立中小企业应用管理中心，三年内培育了50家中小型企业，营业额增加40%，其中大学衍生公司占比超过50%，推动大学成为区域经济发展的引擎。
重视创业孵化建设
除大学科技创业活动之外，瑞典政府支持创业孵化园区。以STING创业园为例，其由Electrum基金会100%所有，获得了斯德哥尔摩市、皇家理工学院(KTH)和爱立信公司的特别支持。STING创业园孵化期一般在6-18个月，加速期一般为4个月，提供资本、网络、创业中心等服务和辅导。
启示与借鉴
瑞典国土面积较小、人力资源薄弱、社会福利政策好，但其大学科技创新创业取得了较大业绩。在大科学设施、较高科技投入、开放实验室、教授特权制等创新体系支撑下，将技术转移和创新创业融入人才培养和科研体系之中，建立了完善的创新创业服务体系，值得借鉴。
▲ 乌普萨拉大学个性化服务的“价值创造过程”
（利用个性化的业务指导进入市场）
Unit8 上海科技成果
转化发展考虑
科技成果转化是一项系统工程，对标先进经验，强大的企业创新需求是牵引，高质量的创新成果是源泉，市场化、专业化服务是保障，懂技术、懂运营的复合型人才是核心。
上海贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，相继出台了一系列政策措施，推动本市科技成果转化制度体系逐步完善、科研人员转化积极性不断增强、转化效能逐年提升。
总体而言，本市成果转化在政策制度设计上日渐完善成型，但从一线人员实际操作层面，仍存在一些突出问题，主要体现在：
● 部分法规文件与改革发展要求不相适应，不利于成果转化，导致不敢为；
● 成果管理和转化服务能力比较弱，导致无力为；
● 技术市场生态还不健全，导致不便为等。
围绕政策落实、问题解决，面向新趋势、新阶段，上海成果转化将重点关注：
1. 健全企业创新主体政策保障与服务机制，促进各类创新要素向企业集聚
引导企业开放式创新。支持企业设立研发中心、专业化众创空间、制造业创新中心等创新平台。鼓励企业开发新技术、新产品，强化高新技术成果转化认定、科技创新券等政策支持。
推动国企体制机制改革，激发创新活力。上海集聚了庞大的国企资源，国企孕育大量成果和产业需求。
2. 建立科研机构科技成果全周期管理制度，提升科技成果转化运用能力
高校、科研院所重在政策落实、能力提升
落实已有政策，解决成果转化仍存在“细绳子”问题。利用职务科技成果赋权改革试点和上海交通大学科技成果转化专项改革的契机，探索破除制度性障碍，具有推广示范性的举措。加大力度提升高校院所等的成果转化运用能力，通过建立科技成果全周期管理制度、加强技术转移运营机构建设等，引导科研机构重视培育高价值专利、转化高质量成果。
发掘医疗卫生机构科技成果转化“蓝海”
医学是上海科技创新的重要组成部分，生物医药是上海重点发展的产业领域之一。医疗卫生机构临床医生从临床实践中积累了大量临床需求和创新项目，并将其转化为创新成果。进一步加强医疗卫生机构在医学领域成果转化路径机制与服务模式的政策研究和探索实践。
3. 大力培育促进成果转化的载体、机构和人才，提升专业化服务能力
发展专业化、市场化转化服务载体
发挥研发与转化功能型平台功能，发挥平台在技术溢出、资源开放和成果转化中的作用。推进有条件的区打造特色化科技成果转化或创新创业集聚区。推进大学科技园成为高校成果转化“首站”和区域创新创业“核心孵化园”。发展聚焦专业领域或产业技术领域的技术转移服务机构，鼓励众创空间、投资机构、知识产权服务机构等拓展技术转移功能。
大力培育技术转移服务人才
建立上海成果转化类紧缺人才开发目录。将技术转移人才纳入本市有关的人才计划选拔范畴。依托国家技术转移人才培养基地，建立专业化、梯度化、本土化的技术转移人才培养、培训与实训体系；支持有条件的高校开设技术转移相关课程，开展技术转移方向的学历教育、继续教育。
4. 营造良好的技术市场生态，推动技术要素市场化配置与效能提升
建设公平公允专业的技术交易场所
支持上海技术交易所建设国家知识产权和科技成果产权交易机构，吸引各类技术市场要素进场交易。健全技术交易制度体系，探索建立财政资金支持科技成果进场交易机制；推动上海技术交易所建立职务科技成果规范交易、进场免责的保障机制。
增强金融资本支撑
试点建立科技成果概念验证引导资金，鼓励高校院所、企业筹资设立概念验证基金，引导技术转移机构、投资机构等投资早期科技成果，为科技成果转化输入资本动力。
完善布局国际技术转移网络
聚焦长三角科技创新共同体建设和构建更高水平的全球创新网络，支持国家技术转移东部中心搭建国际技术转移渠道网络，建立资源共用、利益共享的协同机制，服务科技企业、科研机构开展全球研发、技术转移。建立完善长三角一体化技术交易市场网络。
完善技术合同登记政策与服务网络
加大对社会化登记服务机构的激励力度，鼓励各区出台促进本区技术市场发展的配套政策。
完结，撒花~
以上是《白皮书》的全部内容。前面的篇章可点击下方“话题目录”查看。如果你对《白皮书》有任何想法，或者对上海科技成果转化工作有任何建议，欢迎在评论区留言。
编辑：郑妍、殷倩
资料来源：《2020上海科技成果转化白皮书》