由上海市徐汇区人民检察院提起公诉的何某非法经营案日前公开宣判。该案件涉及股票交易金额3.89亿元、非法配资金额约3200万元，是徐汇区首例全链条打击股票场外配资金融犯罪活动案件。

2021年5月至2022年1月，在没有相关从业资质的情况下，何某伙同徐某、李某共同从事股票场外配资业务。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖，并从中收取高额的佣金和利息。因涉案平台的杠杆高达1—9倍，不少股民甘愿承担高风险并支付高额佣金，选择这种非法的交易平台。

案件中的关键人物刘先生（化名）在向涉案平台提供的银行账户转入20万余元后，加入高杠杆炒股，不到一个月就损失了14万余元。之后，更是发现该app无法打开，剩余保证金无法取出。以为被诈骗，刘先于2022年1月报警。经公安机关侦查，发现类似刘先生这样在涉案平台使用高杠杆炒股的投资者还有160余名。

这些投资者先向平台指定的个人银行账户打入保证金，再由“资方”对客户要求的保证金倍数进行配资，通过将证券主账户分仓为若干子账户，让客户对接股票大盘进行炒股。涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息，还可以通过在软件设置低限强制平仓功能，保证自己稳赚不赔，全部风险则由客户承担。刘先生便是如此，不仅在短时间内多次被强行平仓损失大量资金，甚至遇上平台更换网址，客服人员忘记退还他保证金的情况。

根据《证券法》规定，设立证券公司应具备注册资本、企业资质等条件，且要持有相关“融资业务”牌照，在国务院证券监督管理机构批准后，方能按照相关规定为客户提供融资服务，过程中受到多重监管。

经审计及认定，2021年5月至案发，何某、徐某、李某相关证券交易金额达3.89亿余元，配资金额3200万元。

2023年4月7日，徐汇区人民检察院依法对徐某、李某提起公诉，2023年11月30日，徐某、李某因犯非法经营罪，分别被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年十个月、五年六个月，并处罚金；2023年12月20日，徐汇区人民检察院依法对何某提起公诉，2024年5月14日，何某因犯非法经营罪，被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年二个月，并处罚金。

图片：区检察院

记者：吴峰琳

编辑：叶芳芳

校对：姜玲（实习生）

审校：韦丽

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上观号作者：徐汇通