为厚植“人人知底线，合规促发展”的合规文化理念，建设银行上海市分行于2023年三季度在全行范围内开展“合规文化季”活动，全力打造“合规沪航”合规党建品牌，以党建引领高质量发展、夯实合规基础、营造浓厚合规氛围。

一、开设“合规大讲堂”，多层次强化合规培训

作为合规文化季活动的“重头戏”，市分行行长带头上“合规大讲堂”，对“合规文化季”作动员讲话并提出工作要求。同时，各分支行行领导带头宣讲，推动合规理念自上而下有效落实。

一是通过“建行学习”平台开设“2023风险合规赋能高质量发展”系列直播课程，面对全行340多个基层网点员工，就员工违规行为处置、员工行为网格化管理等制度进行解读，积极提升基层网点的合规管理能力。二是举办“内控合规管理研修班”，邀请行内外专家授课，对各分支行内控合规分管行领导、内控合规部负责人、市分行各部门合规主任、基层网点新聘任的合规主管等合规岗位人员进行集中培训，提高全行合规岗位人员履职能力。三是针对新入职员工，以“系好职业生涯第一粒扣子”为主题开展多期合规教育，做好职业操守和内控合规案防制度等相关内容的培训，从入职员工的源头把好合规关。四是参加上海市银行同业公会组织的“清廉金融文化教育进高校”活动，以金融系统的合规、内控与案防为主题，把合规文化理念带给高校学生。

二、创新载体和渠道，多维度推进文化宣导

活动期间，市分行各级机构积极参与，通过开展警句与优秀案例征集、合规知识测试、合规宣讲员选拔等系列合规宣导活动，持续浸润，合规文化辐射作用进一步凸显。活动共收集到来自基层员工投稿的合规警句400多条，由员工自编自导自演的合规案例视频、以及合规漫画、合规表情包等多种形式的“合规文创”成果30余项，充分体现了全行员工参与合规案防管理的主动性、积极性。

同时，市分行在建行“龙信”交流渠道建立“合规护航”和“反洗钱业务”等订阅号，先后围绕新型涉传销骗局、防范非法集资、印章管理等编发《案例警示专辑》，专题通报各类违法违规典型案例，解析反洗钱处罚案例及金融制裁案例，强化反洗钱风险提示，开展员工行为合规提示，重申合规要求，统一部署全行网点电子屏滚动播放合规警句宣传海报。通过多种载体和多渠道，使正面引导和负面警示更有效触达基层员工。

三、编制“一手册”，赋能网点合规管理

围绕基层网点案防工作的监管要求，市分行编制了《基层网点合规工作手册（2023年版）》，通过强调营业网点合规管理工作事项，重申网格化管理履职要求，明确反洗钱工作操作要点，并结合监管要求和行内制度，从营业场所管理、公司业务操作等各方面梳理操作要求，促使合规管理工作事项在基层网点有标准、易操作、能落地。

“合规文化季”活动是建设银行上海市分行“合规平安年”工作的重要组成部分，是市分行夯实合规管理基础、持续深入推进合规文化建设的重要举措，围绕“讲合规、知合规、懂合规、敬合规”，积极倡导和推动全体员工行为时时合规、业务操作事事合规、经营发展环环合规，着力提升内控合规、案防管理和洗钱风险管理主动性，助力实现“合规分行、平安分行”的管理目标。

供稿：建设银行上海市分行

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